给合规管理人员工资太低被警示 这家券商上市以来董监高薪酬三连降!

作者:闫军 杨仕省

来源:华夏时报

发布时间:2019-6-5 18:00:54

摘要:日前,因部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求,第一创业被深圳证监局采取出示警示函的行政监管举措。

给合规管理人员工资太低被警示 这家券商上市以来董监高薪酬三连降!

见习记者 闫军 华夏时报(www.ylwpl.com)记者 杨仕省 深圳报道

继年初财报中误将高管薪酬单位“元”写错成“万元”乌龙事件之后,第一创业证券再次因薪酬问题引起市场的关注。

日前,因部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求,第一创业被深圳证监局采取出示警示函的行政监管举措。该警示函显示,在深圳证监局的核查中发现,第一创业存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

第一创业火速进行了整改,其相关负责人向《华夏时报》记者表示,目前,公司已经在所有重要业务部门设置了合规专岗,全部合规人员薪酬已达到监管标准。未来,公司还将持续强化合规管理,进一步完善合规管理组织体系和保障。

合规管理人数不够,合规员工薪酬又太低,听起来很是“扎心”了。一位业内人士向《华夏时报》记者表示,合规管理部门对公司风控至关重要,相应水平的薪酬也是防范从业人员道德风险的重要举措。

此外,券商一年一度的评级即将在7月公布,地方监管下达的警示函处罚同样会带来评级扣分的风险。对券商来年业务开展有至关重要的影响。

监管直指合规管理问题

第一创业在2018年报中指出,公司高度重视并不断建立和完善合规风险管理和内部控制体系,确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。

不料“打脸”来得太快了,监管指出指出第一创业合规管理人员数量不够、薪资低于监管要求。

5月30日,深圳证监局公告称,近期开展了《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,下称《管理办法》)落实情况核查,发现第一创业存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

深圳证监会指出,这反映出第一创业合规管理方面存在缺陷,违反了《管理办法》第二十三条、第二十八条的规定。

根据《管理办法》第二十三条规定,合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。

此外,《管理办法》第二十八条指出,证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

深圳证监局要求,公司应进一步加强合规管理相关人员配备,提高公司合规保障水平。

“第一创业既不重视合规人员数量,也不重视对合规人员的薪酬保障,根本上的原因在于对合规的漠视,这也是监管给予处罚的原因。”上述业内人士向《华夏时报》记者表示。

“修正”合规总监薪酬?

《华夏时报》记者查阅第一创业年报资料显示,其现任总裁王芳自2004年10月以来一直担任第一创业合规总监,直到2018年6月卸任,同年8月卢国聪接替王芳成为合规总监。据悉,卢国聪此前为合规与法律事务部总经理兼任广发证券资产管理有限公司监事长。

从2018年报数据显示,卢国聪上任5个月税前酬薪为36万元。值得注意的是,深圳证监局的警示函虽然是5月30日公布,实际上相关处罚在4月19日已经作出,第一创业于4月25日火速进行了整改,对部分高管发放了绩效薪酬。其中,卢国聪的绩效薪酬薪为66万元。

以税前薪酬与绩效薪酬合计来算,卢国聪上任5个月时间领薪102万元,年薪排名不低于中位数。

从其他上市券商来看,大中型券商中,风险官、合规总监的薪酬都相对较高,足见券商对合规部门的重视。东方证券公司首席风险官、合规总监杨斌税前报酬为601.91万元、中信证券合规总监张国明的税前报酬为546.69万元、海通证券合规总监王建业的税前报酬为464.65万元、华泰证券合规总监李筠的税前报酬为403.4万元。

此外,卢国聪的“老东家”广发证券合规总监武继福2018年薪酬同样是高达数百万,包括2017年以前递延薪酬566.17万元和2018年168.04万元。

董监高薪酬连降三年

合规管理人员的薪酬水平也是第一创业整体薪酬的缩影。《华夏时报》记者梳理第一创业年报数据显示,上市以来其应付职工薪酬总额已经连续三年下降。

具体来看,第一创业2016年应付职工薪酬为5.47亿元,在总资产中的占比为1.73%,同比减少0.47%;2017年应付职工薪酬4.77亿元,在总资产的占比为1.44%,同比减少了0.29%;2018年应付职工薪酬为4.78亿元,在总资产中占比为1.42%,同比减少了0.02%。

不过从员工的平均薪酬来看,2016——2018年人均年薪分别为19.5万元、11.13万元、12.83万元。在2017年大幅度下降后,2018年略有回升。

尽管年报不会披露业务合规管理部门人员薪酬这么细分的数据,但是从公司高管人员员工来看,第一创业近年来“收缩”了工资的额度。

《华夏时报》记者统计显示,近三年来,第一创业董监高的人均年薪下降明显,2016年第一创业27名董监高员工年薪合计4687万元,人均年薪为173.6万元;到了2017年其28名董监高年薪合计为3283万元,人均年薪117.25万元;2018年第一创业共有35名董监高员工,人数虽然增加了,但是年薪总额却减少至1524万元,人均仅为43.54万元。

员工的薪资水平与券商的业绩密切相关,去年券商度过了一个惨淡的“小年”,第一创业2018年营收17.7亿元,同比下滑9.4%;实现净利润1.24亿元,同比下滑超七成,其中,自营投资及交易业务收入、投资银行业务收入均有不同程度的下滑。

“券商强者恒强的趋势已经很明显,不少券商进行了降薪。尽管今年上半年整体市场向好,对于中小券商来讲,找到差异化发展路径活下去仍是紧迫的议题。”一位中小券商从业人士向《华夏时报》记者表示。

责任编辑:秦岭 主编:公培佳

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